Виды операций банков по доверительному управлению
Банки выполняют следующие виды операций по доверительному управлению портфелем ценных бумаг:
• Покупка и продажа ценных бумаг на основании договоров комиссии или поручения, то есть за счет и от имени клиента или банка. При этом банк выполняет ряд операций, таких как:
– получение инструкций от клиента в утвержденной форме;
– исполнение сделки или передача поручения финансовому брокеру;
– физическая или в бездокументарной форме поставка ценной бумаги;
– осуществление денежных расчетов;
– регистрация сделки, внесение изменений в реестр акционеров и пр.
• Посредничество в организации выпуска ценных бумаг и их первичном размещении.
• Осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами.
• Перерегистрация прав собственности на ценные бумаги по указанию распорядителя траста.
• Хранение, перевозка и пересылка ценных бумаг.
• Начисление и выплата дивидендов инвесторам.
• Замена ценных бумаг при их порче, потери, включая юридические, документальные и организационные процедуры.
• Методическое, информационное, консультационное обслуживание, услуги по сопровождению операций с ценными бумагами.
• Посредничество в страховании рисков по операциям с ценными бумагами и т.д.
В сфере управления активами коммерческие банки осуществляют операции с ценными бумагами, проводят инвестиции по поручению клиента, которые включает в себя куплю-продажу ценные бумаг, формирование их портфеля.
Для ведения операций доверительного управления используются счета доверительного у правления:
– аналитический учет операций ведется в разрезе учредителей и по каждому ОФБУ (по всем счетам), а также в разрезе видов активов и обязательств, расчетов и результатов управления, в зависимости от характеристики конкретного счета доверительного управления;
– синтетический учет операций ведется на счетах 801810 и 851855.
Другие материалы:
Направления банковского надзора
С позиций жизненного цикла кредитной организации регулирующую и надзорную деятельность Банка России можно подразделить на:
- регулирование и контроль создания кредитных организаций;
- надзор за текущей деятельностью действующих кредитны ...
Организационно-правовые основы кредитных операций
банков
Говоря о правовом регулировании той или иной сферы, нельзя не отметить многочисленность законов, положений, постановлений и инструкций в области кредитных организаций. Основным нормативно-правовым актом, действующим в банковской сфере, яв ...
Страховое право в
Великобритании
Английский страховой рынок - не самый крупный в мире, но он является самым опытным, обладающим огромным теоретическим и практическим потенциалом и авторитетом. Англия справедливо рассматривалась как родоначальница профессионального морско ...