Виды операций банков по доверительному управлению

Банки выполняют следующие виды операций по доверительному управлению портфелем ценных бумаг:

• Покупка и продажа ценных бумаг на основании договоров комиссии или поручения, то есть за счет и от имени клиента или банка. При этом банк выполняет ряд операций, таких как:

– получение инструкций от клиента в утвержденной форме;

– исполнение сделки или передача поручения финансовому брокеру;

– физическая или в бездокументарной форме поставка ценной бумаги;

– осуществление денежных расчетов;

– регистрация сделки, внесение изменений в реестр акционеров и пр.

• Посредничество в организации выпуска ценных бумаг и их первичном размещении.

• Осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами.

• Перерегистрация прав собственности на ценные бумаги по указанию распорядителя траста.

• Хранение, перевозка и пересылка ценных бумаг.

• Начисление и выплата дивидендов инвесторам.

• Замена ценных бумаг при их порче, потери, включая юридические, документальные и организационные процедуры.

• Методическое, информационное, консультационное обслуживание, услуги по сопровождению операций с ценными бумагами.

• Посредничество в страховании рисков по операциям с ценными бумагами и т.д.

В сфере управления активами коммерческие банки осуществляют операции с ценными бумагами, проводят инвестиции по поручению клиента, которые включает в себя куплю-продажу ценные бумаг, формирование их портфеля.

Для ведения операций доверительного управления используются счета доверительного у правления:

– аналитический учет операций ведется в разрезе учредителей и по каждому ОФБУ (по всем счетам), а также в разрезе видов активов и обязательств, расчетов и результатов управления, в зависимости от характеристики конкретного счета доверительного управления;

– синтетический учет операций ведется на счетах 801810 и 851855.

Другие материалы:

Нормативно-правовая база процесса кредитования
Для того чтобы оценить сложившееся состояние правового регулирования, следует выявить совокупность интересов субъектов, участвующих в кредитовании. Принято полагать, что в банковском кредитовании участвуют два субъекта – банк и заемщик. Д ...

Организация кредитного процесса и проведения кредитных операций
Кредитный процесс – это приемы и способы реализации кредитных отношений, расположенные в определенной последовательности и принятые данным банком. Организация кредитного процесса предполагает четкое функциональное разграничение обязаннос ...

Инвестиционная привлекательность облигаций
согласно Федеральному закону РФ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года N39-ФЗ под облигацией понимается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее держателей на получение от эмитента облигации в предусмотренный ею срок ее ном ...