Виды операций банков по доверительному управлению

Банки выполняют следующие виды операций по доверительному управлению портфелем ценных бумаг:

• Покупка и продажа ценных бумаг на основании договоров комиссии или поручения, то есть за счет и от имени клиента или банка. При этом банк выполняет ряд операций, таких как:

– получение инструкций от клиента в утвержденной форме;

– исполнение сделки или передача поручения финансовому брокеру;

– физическая или в бездокументарной форме поставка ценной бумаги;

– осуществление денежных расчетов;

– регистрация сделки, внесение изменений в реестр акционеров и пр.

• Посредничество в организации выпуска ценных бумаг и их первичном размещении.

• Осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами.

• Перерегистрация прав собственности на ценные бумаги по указанию распорядителя траста.

• Хранение, перевозка и пересылка ценных бумаг.

• Начисление и выплата дивидендов инвесторам.

• Замена ценных бумаг при их порче, потери, включая юридические, документальные и организационные процедуры.

• Методическое, информационное, консультационное обслуживание, услуги по сопровождению операций с ценными бумагами.

• Посредничество в страховании рисков по операциям с ценными бумагами и т.д.

В сфере управления активами коммерческие банки осуществляют операции с ценными бумагами, проводят инвестиции по поручению клиента, которые включает в себя куплю-продажу ценные бумаг, формирование их портфеля.

Для ведения операций доверительного управления используются счета доверительного у правления:

– аналитический учет операций ведется в разрезе учредителей и по каждому ОФБУ (по всем счетам), а также в разрезе видов активов и обязательств, расчетов и результатов управления, в зависимости от характеристики конкретного счета доверительного управления;

– синтетический учет операций ведется на счетах 801810 и 851855.

Другие материалы:

Организационно-правовая и экономическая характеристика банка
Банк ВТБ 24 (ЗАО) образован на базе Гута-Банка, не выдержавшего межбанковского кризиса 2004 года и выкупленного Внешторгбанком (ныне ВТБ) при активном участии Банка России. Банк создан в соответствии с решением общего собрания участников ...

Центральный Банк и выполняемые им функции
Центральный банк сочетает в себе черты обычного (коммерческого) банковского учреждения и государственного ведомства, обладая определенными властными функциями в области организации денежно-кредитного обращения. Для центрального банка хара ...

Цели и задачи системы безопасности
Главной целью системы безопасности является обеспечение устойчивого функционирования банка и предотвращение угроз его безопасности, защита законных интересов кредитной организации от противоправных посягательств, охрана жизни и здоровья п ...