Характеристика основных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке

Профессиональная деятельность – это специализированная деятельность на фондовом рынке по перераспределению денежных ресурсов на основе ценных бумаг, по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг.

Профессиональная деятельность на фондовом рынке подразделяется на следующие виды:

– Перераспределение денежных ресурсов и финансовое посредничество:

– брокерская деятельность;

– дилерская деятельность;

– деятельность по организации торговли ценными бумагами;

– Организационно-техническое обслуживание операций с ценными бумагами:

– депозитарная деятельность;

– консультационная деятельность;

– деятельность по ведению и хранению реестра акционеров;

– расчетно-клиринговая деятельность.

– расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам (в связи с операциями с ценными бумагами).

Дадим характеристику основных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Брокер – профессиональный посредник, который представляет на рынке ценных бумаг клиента (продавца или покупателя) и совершает сделки от имени клиента и за счет клиента, от имени клиента, но за свой счет, от своего имени, но в интересах клиента и за счет клиента. За посредничество клиент платит брокеру комиссионное вознаграждение[5].

Для успешной работы на бирже брокер должен:

– хорошо разбираться в ценных бумагах;

– знать правила торговли той биржи, на которой он работает;

– уметь вести биржевой торг;

– уметь определить доход от тех сделок, которые заключаются по его инициативе на бирже.

Деятельность брокера на рынке ценных бумаг возможна только при наличии соответствующей лицензии, которая выдается на основании заявления и других документов, установленных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Брокер может быть как юридическим, так и физическим лицом.

Размер собственного капитала брокера должен соответствовать требованиям на момент получения лицензии и в течение всего срока осуществления соответствующего вида деятельности.

Специалисты, занимающиеся брокерской деятельностью, должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Брокер обязан ежеквартально с момента получения лицензии в срок не позднее 45 дней со дня окончания квартала представлять отчетность, включающую информацию об итогах своей финансово-хозяйственной деятельности за истекший квартал, объеме и количестве заключенных им сделок и иную информацию по форме, установленной Федеральной комиссией.

Брокерские фирмы проходят соответствующую аккредитацию на бирже, то есть биржа устанавливает соответствие брокерской фирмы тем требованиям, которые к ней предъявляются со стороны биржи. Брокерская фирма, прошедшая аккредитацию, вносится в реестр биржи и получает номер, под которым действует при заключении сделок.

Оплата за брокерские услуги обычно устанавливается по соглашению между фирмой и клиентом в размере определенного процента в зависимости от суммы сделки.

Дилер – профессиональный участник биржевой торговли, выступающий при заключении сделок от своего имени и за свой счет[6].

Дилером может быть только юридическое лицо. Для работы в качестве дилера на рынке ценных бумаг необходима лицензия. Порядок выдачи лицензии для дилера аналогичен порядку ее получения брокером.

Дилер осуществляет объявление цены продажи и покупки, минимальное и максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг, а также устанавливает срок, в течение которого действует объявленные цены.

Дилер организует внутренний учет операций с ценными бумагами и представляет соответствующую отчетность о своей деятельности в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

Дилер имеет право:

– выполнять функции андеррайтера[7] (гаранта) при первичном размещении эмиссионных ценных бумаг;

– консультировать клиентов по вопросам приобретения ценных бумаг;

Другие материалы:

Другие методы регулирования денежно-кредитной сферы
Помимо экономических методов, посредством которых центральный банк проводит денежно - кредитную политику, им могут использоваться в этой области и административные методы воздействия. К ним относится, например, использование количественн ...

Механизм финансирования приоритетных национальных проектов
Механизм финансирования приоритетных национальных проектов довольно прост. Основная масса средств, направляемых на их развитие, выделяется из федерального бюджета. Однако, помимо такого распределения средств, в каждом субъекте Российской ...

Виды и формы кредита и их функционирование в рыночных условиях
Форма кредита характеризует внешнее проявление и организацию кредитных отношений. Кредит как экономическая категория имеет несколько форм. Изменения производственных, товарно-денежных отношений приводят к изменению действующих форм кредит ...